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一、合肥市科創板掛牌條件

基本條件

（1）在安徽省行政區域內注冊；

（2）股權清晰，有符合《中華人民共和國公司法》規定的治理結構；

（3）有限責任公司或股份有限公司成立滿一年，有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間，可以從有限責任公司成立之日起計算；

（4）主營業務明確；

（5）最近一個會計年度的財務會計報告無虛假記載；

（6）沒有處于持續狀態的重大違法行為，未被列為失信被執行人；

（7）法律、行政法規和中國證監會及本中心規定的其他條件。

二、不同層級條件

【基礎層】

科創型有限責任公司并滿足下列要求之一：

(1)近一年營業收入不少于500萬元;

(2)上年末凈資產達到100萬元以上(含100萬元);

(3)已獲投資機構投資或金融機構貸款100萬元以上(含100萬元);

(4)主導產品技術，獲得國家級發明專利或實用新型專利或軟件著作權。

【培育層】

有限責任公司獲得高新技術企業認定或科技創新咨詢委員會認定的科創企業，應滿足以下條件之一的：

(1)近一年營業收入不少于800萬元；

(2)上年末凈資產達到200萬元以上，含200萬元；

(3)已獲投資機構投資或金融機構貸款200萬元以上，含200萬元；

(4)主導產品技術獲得國家級發明專利或實用新型專利或軟件著作權。

【精選層】

股份有限公司，獲得高新技術企業認定或科技創新咨詢委員會認定的科創企業，并滿足以下條件之一的：

(1)預計市值不低于人民幣1000萬元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣100萬元，或者預計市值不低于人民幣1000萬元，最近一年凈利潤為正且營業收入不低于人民幣500萬元;

(2)預計市值不低于人民幣2000萬元，最近一年營業收入不低于人民幣1000萬元，且最近三年研發投入合計占最近三年營業收入的比例不低于8%;

(3)預計市值不低于人民幣4000萬元，最近一年營業收入不低于人民幣1000萬元，且最近三年經營活動產生的現金流量凈額累計不低于人民幣4000萬元；

(4)預計市值不低于人民幣4000萬元，且最近一年營業收入不低于人民幣1500萬元;

(5)預計市值不低于人民幣5000萬元，主要業務或產品需經國家有關部門批準，市場空間大，目前已取得階段性成果，并獲得知名投資機構一定金額的投資。符合科創板定位的企業需具備明顯的技術優勢，并滿足相應條件。

(6)屬于新一代信息技術、高端裝備制造、新材料、新能源、節能環保、生物醫藥等六大產業領域，且擁有關鍵核心技術，具有高成長性的科創企業。

二、合肥市科創板掛牌材料

　　（一）、一般性文件

1、公司證券進入市場掛牌轉讓的申請；

2、關牌轉讓證券說明書；

3、掛牌公司結合科創板定位，就是否符合相關行業范圍、依靠核心技術開展生產經營、具有較強成長性等事項的說明；4、推薦商就掛牌公司是否符合科創板定位的專項意見。

5、公司董事會、股東大會有關公司證券進入市場托管或掛牌轉讓的決議；6、公司與推薦上簽訂的推薦掛牌協議；

7、推薦商出具的推薦報告；

8、推薦商關于掛牌公司的盡職調查報告；

9、全體董事、監事、高級管理人員關于相關申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的承諾函。

　　（二）、不同層級相應文件：

　　申請在不同層級掛牌的企業，除按本條第（一）款要求提交一般性文件外，還應根據不同層級標準要求提交相應文件：

1、精選層：

1）符合精選層掛牌條件的相關證明文件；

2）推薦商出具的企業預計市值分析報告；

3）經具有專業服務商資格的會計師事務所審計的最近一個完整會計年度及最近一期的財務報告；4）有具有專業服務商資格的律師事務所出具的關于本次掛牌的法律意見書；5）公司內部治理情況介紹；

6）中心規定的其他文件。

2、培育層

1）符合培育層掛牌條件的額相關證明文件；

2）企業股份制改造計劃；

3）最近一個完整會計年度及最近一期的財務報告；4）中心規定的其他文件。

3、基礎層：

1）符合基礎層掛牌條件的相關證明文件；

2）最近一個完整會計年度及最近一期的財務報告；3）中心規定的其他文件。

三、合肥市科創板掛牌流程

　　第一步股東大會決議階段。擬上市公司董事會就本次股票發行的具體方案，募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準。

　　第二步提請注冊文件階段。發行人委托保薦人通過上交所發行上市審核業務系統報送發行上市申請文件。

　　第三步上交所受理階段。上交所收到發行上市申請文件后5個工作日內，對文件進行核對，做出是否受理的決定，上交所受理發行上市申請文件當日，發行人在上交所預先披露招股說明書。上交所受理發行上市申請文件后10個工作日內，保薦人應以電子文檔形式報送保薦工作底稿。

　　第四步上交所審核問詢階段（6個月）。交易所按照規定的條件和程序，3個月做出同意或者不同意發行人股票公開發行上市的審核意見，根據需要，交易所還向交易所科技創新咨詢委員會進行行業問題咨詢、約見問題與調閱資料、現場檢查等，在這個過程中，企業回復交易所審核時間總計不超3個月。

　　第五步證監會履行發行注冊程序。證監會在20個工作日內對發行人的注冊申請作出同意注冊或者不予注冊的決定。主要關注交易所發行審核內容有無遺漏，審核程序是否符合規定，以及發行人在發行條件和信息披露要求的重大方面是否符合相關規定。可以要求交易所進一步問詢。

　　第六步掛牌上市階段。證監會作出注冊決定，發行人股票上市交易，未通過交易所或證監會審核的，自決定作出之日起6個月后可再次提出上市申請。

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