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第一章  總  則

第一條 為貫徹黨的二十屆三中全會關于“構建同科技 創新相適應的科技金融體制，完善長期資本投早、投小、投 長期、投硬科技的支持政策”的精神，落實市委十四屆六次 全會關于“探索開展財政科技資金先投后股試點”的工作部 署，規范成都市“先投后股”全過程的管理，依照《成都市 開展財政科技資金“先投后股”支持科技成果轉化試點的工 作方案》，制定本實施細則。

第二條 本細則所稱“先投后股”是指為支持科技成果 加快轉化為新質生產力，建立“財政資金先投+ 市場基金接 續” 的撥投結合支持模式。“先投” 階段由科技、財政部門 發起設立資金池，以科技項目形式投入企業，并約定后續轉 股條件；“后股” 階段由國有投資平臺牽頭設立專項接續基 金，以股權投資形式承接“先投”階段成功轉化的項目股權， 對項目進行持續扶持；待專項接續基金完成投資后，由企業 按原值返還“先投” 階段獲得的項目支持資金。

第三條“先投后股”工作總體遵循“市場機制、企業主 體、投早投新、寬容失敗”原則。

第四條“先投”階段的財政資金，從財政科技投入中安 排預算解決 ；“后股” 階段的專項接續基金 ， 由國有投資平 臺牽頭發起設立。

第五條 鼓勵各區（ 市）縣參照本細則設立相關扶持資 金，對優質科技成果轉化項目進行協同支持。

第二章  職責與分工

第六條  成都市科學技術局（ 以下簡稱市科技局）、成 都市財政局（ 以下簡稱市財政局）、成都市國有資產監督管 理委員會（ 以下簡稱市國資委）為“先投后股”的業務主管 部門，負責共同推進財政科技資金“先投后股”試點并協調 解決試點工作中存在的困難和問題 ；成都生產力促進中心 （ 以下簡稱中心）為“先投后股”專項資金池的受托管理機 構，主要負責“先投” 階段的項目管理；國有投資平臺（成 都產業集團等）為專項接續基金管理機構，主要負責設立專 項接續基金及“后股” 階段的投資及投后管理。具體職責分 工如下：

（ 一 ）市科技局

1.  發起設立“先投后股”資金池；

2.  牽頭制定“先投后股”項 目的管理制度；

3.  編制“先投后股”資金池資金年度預算；

4.  指導中心開展“先投后股”資金池的運作及“先投” 階段的項目管理，審批中心上報的項目核銷等重大事項；

5.  負責資金監督檢查和績效管理；

6.  負責編制和發布申報指南，指導中心組織開展項 目 申 報、公示、立項等工作；

7.  職責范圍內的其他工作。

（ 二 ）市財政局

1.  會同市科技局發起設立“先投后股”資金池；

2.  負責“先投”階段科技項目資金預算的審批、安排和 撥付；

3.  指導市科技局對“先投后股”資金的運作情況進行績 效管理；

4.  會同市科技局共同制定“先投后股”項 目的管理制度。

（ 三 ）市國資委

1.  負責指導國有投資平臺開展“后股”階段的實施工作；

2.  指導國有投資平臺建立風險容忍和盡職免責機制，督 促國有投資平臺建立完善的基金管理制度；

3.  負責國有投資平臺接續基金業務的跟蹤監測、審計監 督和違規問責等工作；

4.  會同市科技局共同制定“先投后股”項 目的管理制度。

（ 四）成都生產力促進中心

1.  受托管理“先投后股”資金池，遴選有資質的銀行， 開立資金池專用賬戶，按照專款專用的原則，負責“先投” 階段項 目的資金撥付、回收及上繳；

2.  負責“先投” 階段的具體運作，組織實施項目挖掘、 符合性初審、項 目評審、盡調考察、立項決策、項 目簽約、 資金撥付、跟蹤服務、分類管理、結題驗收等工作；

3.  負責制定“先投” 階段的工作規程等內部控制制度；

4.  定期向市科技局、市財政局報送“先投后股”資金池 運行情況、項目運行情況和其他需要報告的事項；

5.  職責范圍內的其他工作。

（ 五）成都產業集團等國有投資平臺

1.  負責牽頭設立專項接續基金；

2.  配合中心開展“先投” 階段的項目挖掘、盡調考察、 項 目簽約、轉股條件確認等工作；

3.  派員參加中心組織的專家決策；

4.  對達到轉股條件的項目通過專項接續基金實施投資， 并開展投后管理、投后賦能、股權退出等工作。

第三章  “先投后股”支持方式

第七條 支持對象

“先投后股”重點支持我市“9+9+10 ”現代化產業體系 領域，已走下實驗室、尚未走向生產線階段的下列科技成果 轉化項 目。

（ 一）“科創天府·智匯蓉城”“校企雙進·找礦挖寶”等 科技成果轉化活動對接項 目；

（ 二）“蓉漂”等重大人才計劃入選者的成果轉化項 目；

（ 三 ）國家創新中心、天府實驗室等國省重大創新平臺 “沿途下蛋”成果轉化項 目；

（ 四 ）市級以上中試平臺孵化的項 目；

（ 五）全國顛覆性技術創新大賽等重大創賽獲獎創業項 目；

（ 六）建圈強鏈鏈主企業、隱形冠軍企業孵化培育的產 業鏈上下游項目或上市龍頭企業高管離職創業項 目；

（ 七 ）清科投中排名前 20 的國內外頂尖投資機構推薦 的創業項 目；

（八）國家省市重大科技計劃產出的科技成果轉化項 目；

（ 九）QS 排名前 100 名海外院校、中 國“雙一流”高 校在蓉合作共建的新型研發機構孵化的科技成果轉化項 目；

（ 十）QS 排名前 100 名海外院校、中 國“雙一流”高 校科技團隊在蓉成立企業開展科技成果轉化的項 目。

第八條 支持條件

項 目承擔企業應滿足以下條件：

（ 一）項目承擔企業為在我市行政區域內注冊登記的初 創型企業， 申報時成立時間不超過 1 年（ 12 個月）。以項 目 核心團隊作為申報主體且申報時尚未在我市行政區域內完 成注冊登記的，須在申報時書面承諾在財政資金撥付前完成 注冊，并提供經工商登記部門蓋章的提檔資料；

（ 二）項目核心團隊在項目承擔企業中持有的股權比例 合計不低于 30% 。項目核心團隊是指項目承擔企業董事、高 級管理人員、技術負責人或其他可對企業決策產生重要影響

的成員；

（ 三）項目承擔企業實繳出資金額原則上不低于財政資 金支持總額的 30%；

（ 四）項 目屬于我市“9+9+10 ”現代化產業體系領域， 且具備良好的技術先進性、產業化潛力和市場價值，技術路 線和商業計劃科學合理，相關知識產權權屬不存在爭議和糾 紛，具備為完成項目所必備的基礎條件保障；

（ 五）項目核心團隊具有與項目相關的科研經歷和技術 積累，并建立了合理的分工協作機制；

（ 六）項目負責人與項 目 申報單位具有股權關系，并擔 任企業高級管理人員，應具有承擔技術研發、科技項目應用 轉化或大企業管理的工作經歷，對相關行業和市場有專業的 認知。無違法失信和不良科研誠信記錄，未納入“失信聯合 懲戒對象名單”，無影響項目實施的未決訴訟。

第九條 支持標準

（ 一）“先投” 階段：單個項目財政資金支持金額原則 上不超過 200 萬元（含）；200 萬元（不含）以上的重大項 目 采取“ 一事一議”給予支持，最高不超過 500 萬元；支持金 額不超過項目總投入的 50%。

（ 二）“后股” 階段：對達到轉股條件的項 目 ，專項接 續基金除按照約定條件承接轉化的股權，可按市場化原則對 優質項目額外追加投資。

（ 三）優先支持開展“先投后股” 區（ 市）縣的科技項 目，市（ 區）聯動對項目進行聚焦支持。

第十條 資金撥付及使用

200 萬元（含） 以下的項 目一次性撥付 ；200 萬元（ 不 含）以上的項目分批撥付，中心根據與項目承擔企業約定的 “里程碑式”考核條件，按程序撥付財政資金。資金使用按 照《成都市財政科研項目經費“包干+ 負面清單”制管理辦 法》（成科字〔2023〕79 號）執行。

第十一條 支持周期

“先投后股”項目支持周期原則上不超過 15 年。其中， “先投” 階段對企業的支持周期最長不超過 5 年 ，“后股” 階段對企業的持股周期最長不超過 10 年。

第十二條 轉股條件

項目承擔企業在達到以下條件之一時滿足轉股條件：

（ 一）獲得外部風險投資機構投資；

（ 二）獲得專項接續基金投資；

（ 三）被其他企業收購；

（ 四）達到《項目合同書》約定的其他轉股條件。

第十三條 轉股數量

項目達到的轉股條件為第十二條第（ 一）項規定的條件 的，“先投”的財政支持資金按市場同價實施轉股；

項目達到的轉股條件為第十二條第（ 二）、（ 三）、（ 四） 項規定的條件的，則“先投”支持資金按照以下方式確定實 施轉股數量：

（ 一）支持資金的金額在 200 萬元（含）以內的項目按 照 4%的比例轉股；

（ 二）支持資金的金額在 200 萬元（不含）以上的項 目， 由中心、接續基金和項目承擔企業協商確定轉股比例，最高 不超過 10%。

財政科技資金轉化為股權的數量和持股比例，須在“先 投” 階段簽訂的《項目合同書》 中進行事先約定。

第十四條 讓利機制

在專項接續基金對項目承擔企業轉股之日起 3 年內，允 許企業實控人及團隊回購專項接續基金持有的50%股權。

第四章  “先投后股”項目的管理

“先投后股”項目依據實際進展實施分類管理。

第十五條 分類管理一：達到轉股條件的

對于實施期內達到轉股條件的項 目，應當按照《項目合 同書》約定進行轉股，由專項接續基金具體開展股權投資和 投后孵化培育，專項接續基金將轉股對應的投資款撥付給項 目承擔企業，項目承擔企業收到該資金后再返還至“先投后 股”資金池。達到轉股條件并成功轉股的，不再組織結題驗 收。

第十六條 分類管理二：項目實施期滿未達轉股條件的對于實施期內未達轉股條件的項 目，由中心委托第三方 專業機構對資金使用合規性開展結題驗收，通過驗收的項 目 由中心報市科技局審批同意后，準予結題并進行項目核銷， 項目專賬若有結余資金的應返還至“先投后股”資金池；未

通過驗收的項 目，中心根據專家驗收意見啟動后續處置程序， 處置完成后，由中心報市科技局審批同意后進行項目核銷，  若有結余資金的應返還至“先投后股”資金池。

第十七條 分類管理三： 因不可抗拒因素需撤銷的

出現以下不可抗拒因素導致項目無法繼續實施的，企業  應主動向中心申請終止項 目，由中心報市科技局審批同意后， 準予撤銷并進行項目核銷：

（ 一）因發生諸如地震、臺風、洪水、火災、流行病等 不可抗力事件導致項目無法繼續實施的；

（ 二）因關鍵人員死亡、重大傷殘、出國（境）長居定 居、工作調動等原因導致項目無法繼續實施，且無替代人選 或替代人選不滿足本細則規定的；

（ 三）項目承擔企業發生解散、清算、破產等重大經營 變故導致項目無法繼續實施的；

（ 四）其他導致項目無法繼續實施的情形。

對于撤銷的項 目，項目專賬結余資金應返還至“先投后 股”資金池。

第十八條 分類管理四： 因主觀惡意等需強制終止的項目存在以下情形的，由中心啟動項目終止程序。項 目 承擔企業全額退回“先投后股”財政支持資金的，可不啟動 司法程序，中心報市科技局審批同意后，終止項目實施；項 目承擔企業不愿退回“先投后股”財政支持資金的，由中心 啟動司法程序追究所涉企業或企業實際控制人責任 ，追回 “先投后股”財政支持資金，并報市科技局審批同意后，終止項目實施，市科技局按照《成都市科研失信行為記錄暫行 規定》對項目承擔企業和項目負責人進行處置：

（ 一）資金撥付至項目承擔企業 3 個月以上，企業未開 展《項目合同書》約定的實質性業務的；

（ 二）項目承擔企業或項目負責人在項目實施過程中剽 竊他人科技成果，被人民法院終審判決敗訴的；

（ 三）項 目承擔企業達到《項目合同書》約定的轉股條 件，拒絕進行轉股的；

（ 四）項目相關知識產權發生糾紛或侵權，被人民法院 終審判決敗訴導致項目無法繼續實施的；

（ 五）項目承擔企業或企業負責人通過惡意抽逃資金、 關聯交易利益輸送，導致項目無法繼續實施的；

（ 六）其他違反國家相關法律法規，導致項目無法繼續 實施的情形。

對于前款涉及的項 目，中心啟動相應處置程序后滿足以 下情形之一的，可進行項目核銷：

（ 一）通過人民法院執行程序，項目承擔企業無力歸還 “先投后股”項目資金，人民法院做出終結本次執行程序的；

（ 二）進入人民法院執行程序， 自執行立案之日起滿 3 年，仍未收回“先投后股”項目資金的；

（ 三）進入司法程序后，項 目承擔企業依法被人民法院 宣告破產并完成破產清算程序的；

第十九條 項 目變更

項 目實施期間，《項目合同書》 內容原則上不做調整。

如因實際需要或遇不可抗拒因素對項目實施產生一定影響， 確需變更《項目合同書》 內容的，項 目承擔企業應當及時向 中心提出書面申請，經各方同意后可繼續組織實施。

第五章  “先投后股”的工作流程

第二十條 工作流程

“先投后股”工作流程主要分為項目挖掘、項 目遴選、 轉股前管理、股權轉化、轉股后管理等，具體工作流程如下：

（ 一）項 目挖掘

1.  設立專項資金池

市科技局會同市財政局設立成都市“先投后股”項目資 金池，納入市科技局年度預算管理，實行專款專用。

2.  建立項目儲備庫

中心負責建立成都市“先投后股”項目儲備庫，重點聚 焦“大院所、大平臺、大賽事、大企業、大機構、大項 目”， 與國內外高校院所、新研機構、中試平臺、實驗室、投資機 構、鏈主企業等建立多元化項目挖掘渠道，依托“科創天府·智 匯蓉城”“校企雙進·找礦挖寶”等科技成果對接活動，持續 挖掘和儲備優質科技創業團隊和科技成果轉化項 目。

（ 二）項 目遴選

3.  常年項 目 申報

“先投后股”項 目 申報采取常年申報的方式，由市科技 局負責發布申報指南，指導中心開展項 目 申報，滿足本細則

及申報指南要求的項 目 申報單位在政策有效期內可常年申 報。

4.  符合性初審

中心根據本細則及申報指南的規定和要求，對項 目 申報 資料的完整性、規范性、政策相符性等進行初審。

5.  專業機構評價

中心委托專業機構對通過符合性初審的項目進行評價， 通過項目路演、專家評審等方式，主要圍繞申報項 目的技術、 團隊、市場潛力等維度進行評估論證。專業機構出具論證意 見后，中心根據論證意見確立盡調考察項目名單。

6.  聯合盡調考察

由中心牽頭、專項接續基金配合開展盡職調查并形成盡 調報告。盡職調查重點關注企業：

（ 1 ）項 目團隊背景、配置合理性；

（2 ）項 目技術先進性；

（3）項目所在行業市場需求強烈程度；

（4 ）項目是否符合成都市產業支持導向。

7.  項目立項決策

中心牽頭成立立項專家委員會，包括技術專家、行業專 家、投資專家等，對通過盡調的項目進行投資表決。200 萬 元（含） 以下的擬支持項 目的專家委員會成員不少于 5 人， 五分之四以上的專家同意即表決通過；200 萬元以上 500 萬 元（ 含）以下的擬支持項 目的專家委員會成員不少于 7 人， 七分之五以上的專家同意即表決通過。中心對立項專家委員

會表決通過的項目組織開展公示，公示后無異議的納入立項 支持，立項后將支持項目清單書面報告市科技局。

（ 三 ）轉股前管理

8.  項 目三方簽約

中心、專項接續基金和項目承擔企業簽訂《項目合同書》， 內容包括各方權利義務、項 目 內容、實施周期、資助金額、  轉股條件、轉股比例、違約責任等。

9.  資金撥付

項 目完成簽約后，中心按照《項目合同書》約定，將支 持資金撥付至項目承擔企業。

10.  跟蹤服務

中心按照本細則、《項目合同書》相關要求對項目進行 監督和管理，并根據“里程碑式”考核指標，對項目開展動 態跟蹤服務，對于達到考核指標的項目撥付后續資金、持續 賦能。

11.  分類管理

中心根據項 目的實施進展，按照本細則第四章的要求對 項目實施分類管理和處置。

（ 四）股權轉化

12.  股權轉化

在項目達到轉股條件后，由專項接續基金按照《項目合 同書》約定開展股權轉化，專項接續基金將轉股對應的投資 款撥付給項目承擔企業，項目承擔企業收到該資金后再全額 返還“先投” 階段獲得的項目支持資金。

（ 五 ）轉股后管理

13.  投后管理及退出

由專項接續基金依法依規開展投后管理及退出工作，并 依托國有投資平臺為被投企業給予長期的支持賦能。

第五章  盡職免責與容虧機制

第二十一條 盡職免責機制

“先投后股”項目工作應鼓勵創新、寬容失敗，全面落 實“ 三個區分開來”的原則，對于按程序研究確定的立項項 目，不得以項目損益作為業務主管部門、受托管理機構、國 有投資平臺和相關人員的考核依據或責任認定依據。

第二十二條 盡職免責情形

在“先投后股”項目實施過程中，對于涉及責任問題的 情形，若符合以下規定的，可對相關主體和人員予以免責， 且對相關主體和人員不作負向評價：

（ 一）未違反法律法規、黨紀黨規和國資監管制度的禁 止性規定；

（ 二）法律法規、黨紀黨規和國資監管制度沒有明令禁  止或雖沒有明確規定但符合中央、省級和市級決策部署精神；

（ 三）未違反成都市產業發展規劃；

（ 四）符合“先投后股”項目資金扶持方向和要求;

（ 五）立項決策等相關程序符合本細則規定；

（ 六）未謀取個人私利；

（ 七）對于探索創新、先行先試中出現的失誤，主動采  取措施挽回損失、消除不良影響或者有效阻止危害結果發生。

前款所稱的不作負向評價，具體包括：

（ 一）年度考核、任期考核等可以在考核上不作負向評 價或者經認定后不納入考核范圍；

（ 二）提拔任用、交流輪崗、職級職稱晉升等不受影響；

（ 三）評優評先不受影響。

第二十三條 基金容虧和風險控制

專項接續基金遵循基金投資運作規律，容忍正常投資風 險，不以單個項目或單一年度盈虧作為考核依據，專項接續 基金直投單項目最高允許出現 100%虧損。 同時 ，專項接續 基金將遵照有關規定，建立健全內部控制和外部監管制度， 建立投資決策和風險約束機制，加強風險管理，切實防范基 金運作過程中可能出現的風險。專項接續基金整體投資損失 容忍率 80%（含）以內的，對相關人員不予追責，在投資損 失容忍率以上的，啟動盡職免責工作程序。

第六章  監督管理

第二十四條 信息報送

項 目承擔企業應建立信息披露制度，“先投” 階段 ，每  季度向中心提交項目運行情況報告、財務報表，在年度結束  后向中心提交項目年度運行情況報告、審計報告等。“后股” 階段按專項接續基金相關要求執行。

第二十五條 規范資金運行

項 目承擔企業應當按照國家相關財經法規及本細則規 定，完善內部控制和監督制約機制，保證“先投后股”項 目 資金安全。資金的使用及項 目的運行情況應接受市科技、財 政、審計部門的檢查、監督、審計。

第二十六條 道德風險約束

受托管理機構所有工作人員應以維護資金安全為首要 職責，禁止利用職務之便謀取私利。工作人員出現與履職存 在直接利益沖突的情形，必須主動申報并回避相關決策。

第七章  附  則

第二十七條 績效管理指標

市科技局會同市財政局對“先投后股”項目資金按年度 進行績效管理，重點關注受托管理機構的運營合規性、年度 目標完成情況，考核指標主要包括在蓉新成立的企業主體數 量、引進的各類人才、轉化的技術成果，弱化財務指標考核， 將產生的收入、稅收等產出指標作為加分項。可根據績效管 理結果動態調整項目預算安排。

第二十八條 資金池管理費

“先投后股”資金池的管理費由基礎管理費用和浮動管 理費兩部分組成，其中基礎管理費中本年度按新增“先投后 股”立項金額的3%提取、以前年度按“先投后股”立項余 額的2%提取（ 項 目 已轉股、結題驗收、撤銷、終止的不納

入下一年管理費計算范圍）；浮動管理費根據年度考核結果 計算，年度考核結果為優秀的（90 分以上）提取當年“先投 后股”立項金額 0.5%作為獎勵性管理費，年度考核結果為不 合格的（60 分以下）扣減當年“先投后股”立項金額 0.5% 的管理費。管理費由市科技局撥付給“先投后股”資金池的 受托管理機構，所需資金在市級財政科技項目專項資金中安 排。

第二十九條 細則解釋

本細則由市科技局、市財政局、市國資委負責解釋，在 “先投后股”工作推行過程中，如遇本細則未明確規定的事 項，由市科技局會同市財政局共同研究解決。

第三十條 細則有效期

本細則自印發之日起施行，有效期 3 年。市科技局、市財政 局、市國資委可根據試行情況和效果，適時對本細則進行修 訂完善。

以上就是小編將為大家具體講解的內容，希望會對大家有個幫助！有任何項目問題都可以找小編指導。

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